103年第3次證券商業務員資格測驗試題

專業科目:證券交易相關法規與實務

1      證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅?     

(A) 一年

(B)三年  

(C)五年  

(D) 七年


2      股份有限公司發起人之股份,非於公司設立登記多久後,不得轉讓

(A)五年  

(B)三年  

(C) 一年

(D) 六個月


3      公開發行公司已設置審計委員會者,依法就特定事頃,應經審計委員會全體成員中多少比例之同意

(A) 四分之三

(B)三分之二  

(C)二分之一  

(D)全體成員


4      股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序?     

(A) 經濟部商業司

(B) 臺灣證券交易所    

(C)金融監督管理委員會      

(D)證券商業同業公會


5      公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二親等以內之親屬關係?     

(A)三席  

(B) 二席

(C) 一席

(D)選項

(A) (B) (C) 皆非


6      發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司

(A) 六個月內

(B) 四個月內

(C)三個月內  

(D) 五個月內


7      證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家共同貨商之委任為限

(A) 一家

(B) 二家

(C)三家  

(D)五家


8      證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:      

(A) 臺灣銀行

(B) 臺灣證券交易所    

(C)證券商業同業公會  

(D) 金融監督管理委員會


9      某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元

(A) 十億元    

(B) 十五億元

(C) 十八億元

(D)二十億元


10    依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人

(A) 一年

(B)三年  

(C)五年  

(D) 七年


11    證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應一次向臺灣證券交易所繳存交割結算基金為新台幣多少金額?     

(A)五百萬元  

(B) 一千萬元

(C) 一千五百萬元

(D)二千萬元


12    證券集中保管事業保管有價證券之方式為何

(A) 法定寄託之保管    

(B) 無名寄託之保管    

(C)混合寄託之保管      

(D) 清費寄託之保管


13    證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?     

(A) 一戶

(B)二戶  

(C) 三戶

(D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各閉一戶,


14    得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者

(A)經紀商、承銷商      

(B) 自營商、經紀商    

(C)承銷商、自營商      

(D)承銷商、自營商、經紀商皆可


15    有價證券之募集、發行、買賣,其管理及監督主要依據何項法令執行?

(A) 民法

(B) 公司法    

(C)證券交易法      

(D)期貨交易法


16    公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項

(A) 先分派董監紅利    

(B) 先彌補公司虧損    

(C) 先分派股東股息    

(D) 先償選債務


17    上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久內3 公告並申報經會計師核閱之季財務報告?     

(A) 十日

(B) 四十五日

(C) 六十日    

(D) 三個月


18    依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為

(A)利用內線消息而從事內線交易之行為  

(B)短線交易  

(C)操縱市場之行情      

(D)選項(A) (B) (C) 皆屬刑事上之不法行為


19    有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為:      

(A)證券承銷商      

(B)證券自學商      

(C)證券經紀商      

(D)簽證會計師


20    證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金管會申報

(A) 五日

(B) 四日

(C) 三日

(D) 二日


21    證券商自受領證券業務許可證照後,於多久內仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可

(A) 六個月    

(B) 四個月    

(C) 三個月    

(D) 二個月


22    證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度

(A) 共同責任制    

(B) 分別責任制    

(C) 比率責任制    

(D)選項(A) (B) (C) 皆非


23    普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票?

(A) 三個月    

(B) 六個月    

(C) 九個月    

(D) 一年


24    證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金

(A) 交割結算基金

(B)證券交易所賠償準備金  

(C)證券商營業保證金  

(D)證券交易所營業係證金


25    證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤?     

(A) 當事人得約定仲裁地    

(B) 未約定者由仲裁庭決定之    

(C) 強制仲裁不得選定仲裁人    

(D)仲裁程序應遵守仲裁法


26    那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員

(A) 未兼營證券業務之商業銀行

(B)證券商      

(C) 未兼營證券業務之祟券商    

(D)選項(A) (B) (C) 皆是


27    發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案庭、採下列那一種方式?

(A) 申報生效制    

(B) 申請核准制    

(C) 申報核准制    

(D) 兼採申報生效制及申請核准制


28    證券經紀商於受託閒戶時,應先與委託人訂立何種文件?     

(A) 受託契約

(B) 交割兔簽章同意書

(C)獲利係證書      

(D)推介計畫書


29    證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?     

(A) 成交當日

(B) 成交次營業日以前

(C) 成交次二營業日以前    

(D) 無須通知


30    委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:      

(A) 當面委託

(B) 電報或書信    

(C) 電話

(D)選項(A) (B) (C) 皆是


31    在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何

(A) 一股

(B) 十股

(C) 一千股    

(D) 外國股票原流通市場之交易單位


32    申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:      

(A) 不得更改申報內容

(B) 不得取消申報

(C)得隨時取消申報      

(D)符隨時查詢他人申報內容


33    櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向檳檯買賣中心申報

(A) 一個月前

(B) 十五個營業日

(C) 十個營業日    

(D) 五個營業日


34    公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?       

(A) 金融監督管理委員會證券期貨局

(B) 臺灣證券交易所    

(C)證券櫃檯買賣中心  

(D)證券商業同業公會


35    建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度

(A) 二個

(B) 三個

(C) 四個

(D) 五個


36    現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票, 向委託人收付款券採下列何者方式?

(A) 客戶與客戶自行支付    

(B) 由買方證券商向賣方證券商辦理

(C) 由賣方證券商向買方證券商辦理

(D)帳簿劃撥


37    發行市場管理之目標:  

(A)協助企業募集資金優先於保障投資      

(B)保障投資優先於協助企業募集資金      

(C)協助企業募集資金與保障投資並重      

(D) 將違法者移送法辦


38    證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?     

(A)二種  

(B) 三種

(C) 四種

(D) 五種


39    發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件?並取具外匯主管機關同意函後, 向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指

(A) 中央銀行

(B) 財政部    

(C)經濟部      

(D) 金融監督管理委員會


40    下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券?     

(A)未公開發行之公司股票  

(B) 已依證券交易法發行之公開發行公司之股票    

(C) 未公開發行之新股認購權利證書

(D) 未公開發行之新股權利證書


41    某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函

(A)金管會      

(B) 財政部    

(C)經濟部工業局  

(D)經濟部商業司


42    上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何

(A) 一股

(B) 十股

(C) 一百股    

(D) 一千股


43    下列何者可用來抵繳融資融券差額

(A) 公司債    

(B) 無記名政府公債    

(C)全額交割之上市股票      

(D)上櫃未滿六個月之股票


44    臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?     

(A) 現金交割

(B)餘額交割  

(C)信用交割  

(D) 選項(A) (B) (C) 皆可

45    證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格

(A) 故障前最後一筆成交價格    

(B) 開盤價格

(C) 平均價格

(D) 前一營業日收盤價格


46    在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:  

(A) 準用證券集中交易市場之時間    

(B) 準用櫃檯買賣市場之時間    

(C) 準用零股交易時間

(D) 準用鉅額證券交易時間


47    臺灣證券交易所同意上市有償援券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約?     

(A)供給使用有價證券集中交易市場契約  

(B)委託買賣證券受託契約  

(C) 交易資訊使用契約

(D)有價證券上市契約


48    客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院論知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券

(A) 一年

(B) 三年

(C) 四年

(D) 五年


49    下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理

(A) 公營事業

(B)保險業      

(C) 營建業    

(D) 電子業


50    證券商經營檔檯買賣,下列敘述何者正確?     

(A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但符代客買賣      

(B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣      

(C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣  

(D) 兼具證券自營及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣

 

專業科目:證券投資與財務分析

 

1      協助企業以發行證券的方式籌措資金的公司為:      

(A) 商業銀行

(B) 農業銀行

(C)證券承銷商      

(D)證券經紀商


2      下列何者不是股票在集中市場交易的功能?     

(A) 兔證券交易稅

(B)價格資訊透明  

(C) 高流動性

(D) 降低交易成本


3      除權前一日之收盤價與除權參考價之差稱為:  

(A)股票股利  

(B)權值  

(C) 息值

(D) 息票


4      資本市場可分為股票市場與:      

(A)債券市場  

(B)保險市場  

(C) 外匯市場

(D) 不動產市場


5      股價指數及廠房設備的訂單為:  

(A)領先經濟指標  

(B) 即時經濟指標

(C) 落後經濟指標

(D) 警戒經濟指標


6      外國企業在臺灣發行的存託憑證稱為:      

(A)EOR  

(B)AOR  

(C)TOR  

(D)GDR


7      投資者在急需資金的情況下,將手中持有的有價證券拋售會有發生損失的可能性,我們將其稱之為該投資者面臨下列何者風險

(A) 系統風險

(B) 變現風險

(C)利率風險  

(D)違約風險


8      投資者可採取下列何種方式分散投資風險?     

(A)投資不同種類的證券,    

(B)投資不同地區的證券      

(C)投資不同到期日的債券  

(D)選項(A) (B) (C) 皆可分散投資風險


9      下列何者為透過投資而取得公司所有榷的方式?     

(A)期貨契約  

(B) 公司債    

(C) 普通股    

(D) 賣出選擇權 (put option )


10    下列何種債券不在集中市場交易?     

(A) 國庫券    

(B) 一般公司債    

(C) 可轉換公司債

(D) 公債


11    預估本益比的大小,比較不受下列何種因素影響

(A) 流動比率

(B) 要求報酬率    

(C) 益餘成長率    

(D)股利發放率


12    在評估公司股票價值之方式中,以每股市價除以每股帳面金額之評價方式稱為?     

(A)股價淨值比      

(B) 本益比    

(C)股利殖利率      

(D)股利成長率


13    預測發行公司未來盈餘與股利的證券分析方法是屬於:  

(A)基本分析  

(B)技術分析  

(C) 資金分析

(D) 籌碼分析


14    一般債券為什麼會存在再投資風險,其原因為:      

(A)利率的變動      

(B)債券被發行公司提前贖回      

(C)債息之支付      

(D)選項(A) (B) (C) 皆是


15    一般情況下,發行公司發放股票股利會造成以下何種影響

(A)股本增加  

(B)股本減少  

(C)股本不變  

(D) 無法判斷


16    分析公司真實價值的證券分析方法是屬於:      

(A)基本分析  

(B)技術分析  

(C) 人氣分析

(D) 資金分析


17    技術分析中ADL 指標是指

(A)成交量之平均  

(B)成交價之平均  

(C)上漲家數與下跌家教之比      

(D)上漲家數與下跌家數之差


18    公司將盈餘拿去再投資的比率稱為:  

(A)股利發放率      

(B) 內涵價值

(C) 要求報酬率    

(D)保留益餘率


19    銷貨與盈餘的成長率預期能夠超過國氏生產毛額成長率的工業稱為:  

(A)獲利工業  

(B)穩健工業  

(C) 成長工業

(D)水準工業


20    一般而言,當RSI 大於多少時為超買訊號?     

(A)30     

(B)60     

(C)20     

(D)80


21    產生通貨膨脹時,將使證券市場線(SML) :

(A) 向下平移

(B) 向上平移

(C)斜率變緩  

(D)斜率變陡


22    證券市場線(SML) 表示個別證券的預期報酬率與其貝它係數之間的關餘,請問證券市場線是依據下列何理論推導出?     

(A)CAPM       

(B)APT   

(C)CML  

(D) 變異數


23    竭盡缺口( Exhaustion Gap) 通常出現在一波行情(無論上漲或下跌〉的:

(A)發動階段  

(B) 中間位置

(C)尾聲  

(D)盤整階段


24    貝它(β)係數主要衡量一證券之:

(A)總風險      

(B) 市場風險

(C) 非系統風險    

(D) 營運風險


25    馬可維茲( Markowitz )的投資組合理論定義風險的測量值為

(A) 貝它(Bet(A)    

(B)標準差      

(C)相關條數  

(D) 共變數


26    下列何項不會出現在企業的綜合損益表

(A)處分投資利益(損失)       

(B)庫藏股票  

(C)研發費用  

(D) 外幣兌換利益(損失)


27    呆帳按備抵法處理時,下列敘述何者錯誤?     

(A) 呆帳之沖銷不影響應收帳款之帳面金額    

(B) 呆帳之沖銷應借記呆帳費用

(C) 收回已沖銷之呆帳應貸記備抵呆帳    

(D)備抵呆帳應作為應收帳款的減項


28    一般而言,企業的流動比率不小於2 , 亦即企業的淨營運資金不少於:

(A)存貨的總額、  

(B) 長期負債

(C)股東權益淨值  

(D) 流動負債


29    下列何者屬於現金流量表中的籌資活動部分

(A)現金增資  

(B) 現金購買設備

(C) 現金購買債券投資

(D)處分設備所得款項


30    皇后公司向銀行借款$5 000 000 , 並以廠房作擔保,這項交易將在現金流量表中列作:

(A) 來自營業活動之現金流量    

(B) 來自投資活動之現金流量    

(C) 來自籌資活動之現金流量    

(D) 非現金之投資及籌資活動


31    下列何者不屬於普通股股東之基本權利

(A) 參與選舉權    

(B) 盈餘優先分配權    

(C)優先認股權      

(D)剩餘財產分配權


32    金金書店售出可兌換自己書店商品之圖書禮券,並收到現金,此一交易對財務報表的影響為:      

(A) 收入增加

(B) 收入減少

(C) 負債增加

(D) 負債減少


33    下列哪一事項可能會導致資本公積之金額變動?     

(A)發放現金股利  

(B) 前期損益調整

(C)提撥法定盈餘公積  

(D) 庫藏股票交易


34    發現前期損益有誤時,應:  

(A) 調整期初係留盈餘,立在更正前期財務報表    

(B)調整期初係留盈餘,但不需追溯更正前期財務報表  

(C)調整當期損益  

(D)作為遞延資產或負債,並於適當期間攤銷


35    將部分公司債轉換為普通股將使利息保障倍數:      

(A) 不變

(B)提高  

(C) 降低

(D) 不一定


36    下列何者並非杜邦分析運用的財務比率

(A) 淨利率    

(B) 總資產報酬率

(C)總資產週轉率  

(D)迷動比率


37    資產與權益之比率稱為槓桿乘數,若總資產報酬率不變,則槓桿乘數提高會使權益報酬率:  

(A)減少  

(B)上升  

(C) 不變

(D) 不一定


38    一般公司當年度的法律顧問費用是:  

(A)銷售費用  

(B) 管理費用

(C) 財務費用

(D) 營業外費用


39    在計算稀釋每股盈餘時,何者非為「約當普通股」應考慮項目

(A) 可轉換公司債

(B) 可轉換特別股

(C)認股權      

(D) 長期公司債


40    在比較綜合損益表中,以實際數與同一項目的預算數相比較,稱為:  

(A) 絕對數字比較法    

(B) 絕對數字增減變動法    

(C)增減百分比法  

(D) 差異分析法


41    認列備供出售金融資產公平價值之增加,對企業的可能影響是

(A)增加營業利潤率      

(B) 減少營業費用率    

(C) 流動比率下降

(D) 降低負債比率


42    下列何者通常不會影響企業的現金流量? (不考慮所得稅影響)      

(A)銷貨折讓  

(B) 員工薪資

(C)利息費用  

(D)折舊費用


43    在計算營業活動現金流量時,何者不能列入

(A) 不動產、廠房及設備增加投資    

(B)應計費用變動  

(C)存貨變動  

(D)選項(A) (B) (C) 皆可列入


44    公司發放股票股利將使:      

(A) 資產減少

(B) 負債減少

(C)權益減少  

(D)權益不變


45    不動產、廠房及設備不以淨變現價值為評價依據,係基於:  

(A) 成本原則

(B)穩健原則  

(C) 收入與費用配合原則    

(D)繼續經學之假設


46    企業編製合併財務報表時,備抵呆帳之提列:  

(A)應以母公司之債權為基礎      

(B)應以子公司之債權為基礎      

(C)應以合併公司間互相沖銷債權債務後之債權為基礎  

(D)應以母公司與子公司加總之債權為基礎


47    長期營業用有形資產須於何時作價值減損之測試

(A)每年之資產負債表日      

(B)每五年之資產負債表日  

(C) 資產耐用年限屆滿時    

(D) 客觀證據顯示資產價值有減損可能時


48    下列有關資本結構比率之公式,何者正確?     

(A) 負債比率=負債總額/資產總額     

(B) 負債比率=負債總額/權益總額     

(C)權益比率=權益總額/負債總額       

(D) 固定資產占長期資金比率=囝定資產/長期負債


49    公司現金特別股利增加,則:      

(A) 普通股股東權益報酬率不變

(B)總資產報酬率增加  

(C) 流動比率不變

(D) 選項(A) (B) (C) 皆是


50    艾比公司為出口商,若預期台幣會貶值,在銷售價格不變下,則投資人對其每股盈餘預測:  

(A) 上升

(B) 不變

(C) 下降

(D) 沒影響

 

104年第4次證券商業務員資格測驗試題

104年第3次證券商業務員資格測驗試題

104年第2次證券商業務員資格測驗試題

104年第1次證券商業務員資格測驗試題

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專業科目:證券交易相關法規與實務                                                                                                                                              

1      C      11    A      21    C      31    C      41    A

2      C      12    C      22    A      32    C      42    A

3      C      13    A      23    B      33    D      43    B

4      C      14    B      24    D      34    C      44    B

5      C      15    C      25    C      35    D      45    A

6      A      16    B      26    B      36    D      46    A

7      A      17    B      27    A      37    C      47    D

8      B      18    B      28    A      38    C      48    D

9      D      19    A      29    A      39    A      49    B

10    B      20    D      30    D      40    B      50    D

                                                                                                                                         

專業科目:證券投資與財務分析                                                                                                                                               

1      C      11    A      21    B      31    B      41    D

2      A      12    A      22    A      32    C      42    D

3      B      13    A      23    C      33    D      43    A

4      A      14    D      24    B      34    A      44    D

5      A      15    A      25    B      35    B      45    D

6      C      16    A      26    B      36    D      46    C

7      B      17    D      27    B      37    B      47    D

8      D      18    D      28    D      38    B      48    A

9      C      19    C      29    A      39    D      49    B

10    A      20    D      30    C      40    D      50    A

 

 

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