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 下為本資料庫考題頻率分析表 :

 

來自歷屆考題狀況分析

 

108年第一季法規與實務

1 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為:

108年第一季1,106年第三季17

 

2 股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間內提起?

108年第一季2,104年第四季13,103年第一季2,100年第四季3,100年第一季3,99年第四季2

 

3 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確?

108年第一季3,107年第二季17

 

4 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?

108年第一季4,107年第四季7,106年第二季18,106年第一季19,104年第一季3,99年第四季32

 

6 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?

108年第一季6,106年第四季4,106年第一季4,104年第二季17,103年第四季17

 

7 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股?

108年第一季7,104年第四季17,103年第四季6

 

8 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任?

108年第一季8,105年第四季13,103年第四季10,100年第四季45

 

9 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」157條之1(內線交易)的規範?

108年第一季9,107年第三季8,106年第一季7,103年第四季20,100年第四季37,98年第四季4

 

10 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元?

108年第一季10,105年第四季24,104年第三季9,104年第二季9,103年第三季9

 

11 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?

108年第一季11,102年第三季23,98年第一季49

 

12 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?

108年第一季12,106年第一季25

 

13 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?

108年第一季13,106年第三季14,100年第一季23,98年第四季24,98年第一季46

 

14 依「公司法」規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任?

108年第一季14,107年第一季2

 

16 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?

108年第一季16,99年第四季30

 

17 公開發行公司應於每月何時前,彙總向主管機關申報持股變動之情形?

108年第一季17,107年第三季9

 

18 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?

108年第一季18,106年第二季22,106年第一季11

 

19 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者?

108年第一季19,107年第三季19,106年第三季22

 

20 證券商經營期貨交易輔助業務者,應以何者名義從事期貨交易之招攬業務?

108年第一季20,106年第二季7,104年第三季20,100年第四季22,98年第四季41

 

21 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶?

108年第一季21,102年第四季8,100年第三季21,99年第四季44,99年第一季42

 

22 為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?

108年第一季22,105年第三季9,104年第三季21,103年第三季20

 

23 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?

108年第一季23,107年第四季12,107年第一季8,104年第四季21,103年第四季11,100年第四季44

 

24 集中保管帳簿劃撥作業,參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久?

108年第一季24,103年第一季11,98年第一季23

 

25 證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,依法不得作下列何項之運用:

108年第一季25,103年第四季14

 

26 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?

108年第一季26,106年第一季26,103年第四季41,103年第二季27,102年第三季26,100年第四季52

 

29 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務代理機構外,所委託之人數不得超過:

108年第一季29,105年第三季29,104年第三季29

 

30 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

108年第一季30,106年第四季47,104年第一季33,103年第三季29,102年第四季32,102年第一季31

 

31 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上? 108年第一季31,100年第四季61,98年第四季62
33 如果以限價賣出,其成交價位最可能是?

108年第一季33,106年第三季41,104年第四季33,103年第四季46

 

35 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票?

108年第一季35,107年第四季33,100年第一季66,99年第四季97,99年第三季89,98年第四季95

 

36 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?

108年第一季36,106年第二季47,103年第四季35,99年第一季71,98年第一季93

 

37 櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?

108年第一季37,102年第一季34,100年第四季72,99年第三季67

 

39 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為:

108年第一季39,104年第四季39,104年第一季41

 

40 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

108年第一季40,105年第三季44,98年第四季53,98年第一季78

 

41 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?

108年第一季41,107年第二季39,105年第四季29,104年第四季41

 

42 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?

108年第一季42,107年第二季41,105年第二季33,99年第三季58

 

43 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?

108年第一季43,99年第四季64,99年第一季58

 

44 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?

108年第一季44,100年第三季62,99年第一季60

 

45 下列何種人員不得進入集中交易市場?

108年第一季45,98年第二季89

 

46 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種?

108年第一季46,99年第三季66,98年第一季87

 

47 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:

108年第一季47,106年第二季36,100年第三季96,99年第二季67

 

48 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?

108年第一季48,107年第三季34,104年第四季48,104年第二季35,98年第三季93

 

49 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?

108年第一季49,107年第四季36,107年第一季38

 

50 證券金融事業應向何機關提存營業保證金? 108年第一季50,104年第四季37

 

108年第一季證券投資與財務

1 假設甲股票的預期報酬率為15%,乙股票的預期報酬率為20%,丙股票的預期報酬率為30%,請問投資人應選擇哪一支股票?

108年第一季1,107年第一季8,100年第四季31,99年第四季11

 

3 何者為資本市場證券?

108年第一季3,107年第四季14

 

4 投資三要素,指的是報酬、時間和:

108年第一季4,103年第四季4,98年第三季24

 

6 債券組合管理中的免疫策略(Immunization Strategies)是規避:

108年第一季6,105年第三季12,104年第三季12,98年第四季17

 

8 某公司今年每股發放股利3元,在股利零成長的假設下,已知投資人的必要報酬率為6%,則每股普通股的預期價值為:

108年第一季8,106年第二季21

 

10 何種物價指標的變化,是一般人民購買物品時最能感覺到的?

108年第一季10,107年第一季13

 

11 一般而言,當預期新臺幣對美元升值,投資人將預期按美元計價之出口企業股價:

108年第一季11,106年第四季8

 

13 道氏理論認為後一浪頭較前一浪頭為高時,可斷言股價:

108年第一季13,99年第二季28

 

17 哪些分析工具可從半強式效率市場中賺取超額的報酬?

108年第一季17,106年第四季12

 

18 有關一價格被高估之股票,下列敘述何者正確?

108年第一季18,107年第四季12

 

19 投資人透過有效的分散投資:

108年第一季19,107年第三季2

 

20 在投資學理論中,假設理性投資人的風險態度為下列何者?

108年第一季20,104年第一季8

 

21 當公司發放11%的股票股利時,股價會變成配股前之:

108年第一季21,104年第二季4,103年第二季2,98年第一季3

 

22 其他條件相同,盈餘成長率愈高的公司,投資人對其股票可接受的本益比:

108年第一季22,107年第二季19

 

23 在產業生命週期中被稱為「金牛」之公司,意指此公司處於:

108年第一季23,106年第二季10,100年第一季21

 

25 由無風險資產報酬延伸與效率前緣相切的直線稱為:

108年第一季25,106年第一季22

 

26 會計上採用應計基礎,是基於下列何項會計原則?

108年第一季26,100年第三季65

 

29 現金週轉率係指下列何項比率?

108年第一季29,105年第三季36,103年第一季41,102年第三季34,99年第一季68

 

32 豐田公司向銀行借款$5,000,000,並以廠房作擔保,這項交易將在現金流量表中列作:

108年第一季32,107年第四季34

 

33 於編製合併報表時,需子公司沖銷後之普通股股東權益餘額轉列:

108年第一季33,105年第三季34,103年第四季40

 

34 「已認股本」於資產負債表中應列為:

108年第一季34,99年第二季63

 

35 財務槓桿指數大於1,則:

108年第一季35,107年第一季36

 

37 採用損益兩平(Breakeven)分析時,所隱含的假設之一是在攸關區間內:

108年第一季37,107年第三季48,106年第四季47,103年第二季35

 

38 待分配股票股利在資產負債表上,應列於:

108年第一季38,107年第二季36

 

39 決定一財務報表資訊是否具有「重大性」的標準,通常是看該項資訊是否:

108年第一季39,99年第三季43

 

40 酸性測驗比率係指:

108年第一季40,102年第三季27,100年第三季69

 

43 下列哪一項屬於流動資產?

108年第一季43,107年第一季29,103年第四季31

 

44 下列何者屬於現金流量表中的籌資活動部分?

108年第一季44,107年第一季31,105年第三季32,104年第四季43,103年第三季29,103年第二季30

 

45 在間接法編製的現金流量表中,應單獨揭露哪些項目之現金流出?

108年第一季45,106年第一季30,105年第二季32

 

46 企業進行資產減損測試時,未來現金流量估計應包括:

108年第一季46,106年第四季42

 

47 法定盈餘公積之性質屬於:

108年第一季47,107年第二季43,102年第四季32,102年第三季31

 

48 前期損益調整應置於:

108年第一季48,105年第四季50,99年第三季70,98年第四季77,98年第一季69

 

49 下列有關每股盈餘之敘述,何者不正確? 108年第一季49,98年第四季79

108年第1次證券商業務員資格測驗試題

 

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