108年第一季投信投顧業務員試題來自歷屆考題狀況分析 @ chin0772的部落格

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以下為本資料庫考題頻率分析表 :

來自歷屆考題狀況分析

108年第一季投信投顧法規

2	下列敘述何者正確?	108年第一季2,97年第三季37
3	以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之?	108年第一季3,106年第二季7,104年第四季6,98年第二季15
7	下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?	108年第一季7,107年第三季5,106年第三季28
10	投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，下列敘述何者為是?	108年第一季10,98年第三季11
11	投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確?	108年第一季11,107年第三季8,104年第二季19,101年第二季16,98年第一季6,96年第三季8
14	投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?	108年第一季14,107年第三季20,106年第一季33,102年第一季28,96年第四季11
15	有關投信投顧事業經營全權委託投資業務，全權委託投資契約之規定，何者為非?	108年第一季15,101年第四季22
16	投信事業或投顧事業發生下列哪一事由，金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業?　甲.投信或投顧事業經解散,乙.經主管機關撤銷事業經營之許可,丙.事業顯然經營不善,丁.停業	108年第一季16,105年第一季15
17	接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，何者正確？	108年第一季17,107年第四季21,107年第三季10
18	四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理?	108年第一季18,105年第四季20,104年第二季23
19	有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?	108年第一季19,107年第二季19,99年第二季30,98年第一季30,96年第四季25,96年第二季22
20	信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範?	108年第一季20,107年第一季30
21	美靈投信公司為實收資本額達新臺幣三億元以上之公司，若申請經營全權委託投資業務，最少應提存營業保證金新臺幣多少元?	108年第一季21,107年第四季25,104年第四季9,102年第三季24,101年第二季14
22	經營全權委託投資業務，應按客戶別分別設帳，並按何期間登載客戶資產交易情形?	108年第一季22,102年第三季30,100年第一季8
23	投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?	108年第一季23,98年第一季34,96年第二季17
25	投信事業申請合併之規定，何者錯誤?	108年第一季25,102年第一季47
27	投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告，置於何處以供查閱?	108年第一季27,106年第四季48
28	依據全權委託投資業務操作辦法，以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務?	108年第一季28,106年第一季49,99年第三季8
29	全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?	108年第一季29,107年第三季22
30	投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之?	108年第一季30,107年第三季26
31	以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?	108年第一季31,95年第四季17,95年第三季15
33	投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?	108年第一季33,104年第四季7
34	投顧事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構?	108年第一季34,101年第四季37,99年第二季40,98年第四季26,96年第一季38,95年第二季29
35	有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非?	108年第一季35,107年第一季34
36	以下何者為正確?	108年第一季36,99年第二季41,98年第四季30,98年第一季37
37	永安銀行持有北投投信公司20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立NY投信公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營NY投信公司之敘述何者錯誤?	108年第一季37,107年第三季25
38	依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元?	108年第一季38,102年第二季16,99年第四季18,99年第二季45
39	投信事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告?	108年第一季39,102年第二季12
40	證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品單一成本價格上限為?	108年第一季40,102年第四季29
41	下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?	108年第一季41,107年第四季41,107年第一季41,101年第四季48
42	依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構?	108年第一季42,107年第三季50
43	投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?	108年第一季43,106年第三季38,102年第四季48,102年第二季8,99年第一季37,96年第四季47
44	依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?	108年第一季44,107年第二季50,96年第四季48,96年第二季49,95年第四季5,95年第一季29
47	違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?	108年第一季47,102年第二季47,101年第一季10
48	投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：	108年第一季48,97年第四季50
49	甲投信公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? I.基金產品投資說明書之簡介,II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告,III.利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息,IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息	108年第一季49,105年第四季11,95年第二季45
50	投信事業應於營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報?	108年第一季50,107年第一季47,105年第三季38,101年第二季27,100年第一季21

108年第一季證券投資與財務分析

2	在臺灣，下列哪些標的不能以融券方式賣出? 甲.可轉換公司債,乙.普通股,丙.認購權證	108年第一季2,98年第一季4
4	公司之債券評等上升時，則：甲.表示其違約風險下降,乙.表示其違約風險上升,丙.債券價格會下降,丁.債券價格會上升	108年第一季4,97年第四季27,96年第四季2
7	股價循環初升段，股價受何種因素影響較大?	108年第一季7,96年第四季10
8	當投資組合內個別資產間的相關係數為0時，代表：	108年第一季8,102年第一季16
9	根據CAPM，如果市場所有投資人預期通貨膨脹將會升高，則：	108年第一季9,106年第二季14,97年第三季17,97年第一季10,96年第四季34,
13	附認股權證公司債被執行時，以下敘述何者正確?　甲.公司債即不存在,乙.投資人不須再支付任何金額即可取得普通股,丙.發行公司即償還公司債之本金	108年第一季13,106年第一季4,97年第四季2
15	當利率上升時，對債券價格與再投資報酬率之影響為何?	108年第一季15,97年第四季7
16	已知一債券的票面利率為7%，面額為2,000,000元，10年後到期，每年付息一次，且目前此債券的殖利率為7%，則此債券目前的價格為：	108年第一季16,107年第三季3,98年第二季25
17	已知乙公司明年股利發放率為40%，股票必要報酬率為8%，股利成長率為2%，請問該公司股票之合理本益比為何?	108年第一季17,96年第一季13
20	某公司之預期股東權益報酬率為15%，且其股利發放率為40%，請問其股利成長率為何?	108年第一季20,101年第二季12,95年第三季22
23	證券市場線中，何者的變動將使SML斜率變平緩？	108年第一季23,106年第一季19
24	在投資組合績效評估中，崔納（Treynor）指標的計算方式為：	108年第一季24,98年第二季18,97年第二季35
26	對共同比財務報表分析的敘述，下列何者為非?	108年第一季26,107年第一季42,106年第二季26,97年第三季64
27	群馬公司速動比率為1.5，存貨占流動資產的1/5，無預付費用及其他流動資產，流動負債為$600,000，則該公司之流動資產為若干?	108年第一季27,107年第二季38
29	股票發行溢價列為：	108年第一季29,104年第二季29
30	下列何種折舊方法所計算之第一年之折舊費用最大?	108年第一季30,107年第三季33
31	小榆公司於10X年12月1日以成本$3,500,000，累計折舊$2,000,000之機器一台交換新設備，交換時並取得現金$500,000，此項交換不具商業實質。已知新設備公允價值為$1,500,000，則新機器入帳成本為：	108年第一季31,99年第二季70
32	下列何者非為長期資金之來源?	108年第一季32,106年第一季29,104年第三季32,97年第二季47
34	在產品售價不變的情況下，若生產某商品的總固定成本與單位變動成本都下降，對其邊際貢獻率與損益兩平銷貨收入有何影響?	108年第一季34,105年第一季38,99年第三季64,97年第二季66
35	下列何者在損益表上係以稅後金額表達?	108年第一季35,105年第三季45,99年第四季75
36	本年度銷貨收入$1,005,000，銷貨退回$5,000，銷貨成本$700,000，銷貨毛利率為：	108年第一季36,107年第四季35,99年第四季74,97年第四季62
37	某公司帳上期初存貨$150,000，期末盤點時剩下$100,000，已知本期淨進貨共$100,000，進貨折扣共$1,000，進貨運費共$2,000，銷貨運費共$3,000，銷貨收入共$300,000，請問該公司本期的銷貨成本應為多少?	108年第一季37,104年第三季46,100年第二季68
39	我們常用貝它（Beta）來計算：	108年第一季39,96年第四季78
42	在間接法編製的現金流量表中，應單獨揭露哪些項目之現金流出?	108年第一季42,107年第三季31,105年第四季28,99年第一季54
43	哥倫比亞公司以$5,000,000發行公司債，由鳳凰城公司購入，上述交易在各公司現金流量表中應列為：	108年第一季43,97年第二季50
44	長期負債若將於12個月內到期，並將以流動資產或另創流動負債償還之部分：	108年第一季44,107年第二季28
45	採有效利率法攤銷應付公司債折、溢價時，下列關係何者正確?	108年第一季45,106年第二季31
46	某公司之股價為100元，每股現金股利為3元，每股盈餘為5元，股利支付率為何?	108年第一季46,107年第三季36
48	將於一年內發放的應付股票股利與應付現金股利在財務報表中應如何處理?	108年第一季48,101年第一季70,99年第一季64
50	假設某公司有一設備，帳面金額為$60,000，公司將其出售，利益為$40,000，所得稅率為17%，試問此交易所產生之淨現金流入為：	108年第一季50,102年第四季50

108年第一季證券交易相關法規

1	持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?	108年第一季1,106年第三季1,100年第一季3,99年第四季3,95年第一季2
2	公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東?	108年第一季2,96年第二季27,95年第四季3
3	公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長?	108年第一季3,100年第一季35
4	公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證?	108年第一季4,105年第四季4,102年第二季4
6	下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?	108年第一季6,107年第四季6,104年第四季18,104年第二季5,102年第三季13
7	甲公司未向主管機關申報現金增資，即對外公開募集、發行新股，應負何法律責任?	108年第一季7,107年第一季16,106年第一季6
8	會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分?　I.警告,II.科新臺幣二十萬元以下罰金,III.撤銷簽證之核准,IV.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證	108年第一季8,107年第三季22
10	證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償?	108年第一季10,107年第一季21
12	受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?	108年第一季12,106年第一季12,99年第四季42,95年第一季33
13	公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有?	108年第一季13,105年第四季10,102年第二季12,100年第一季45,96年第二季22
14	下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據?	108年第一季14,107年第四季13,95年第四季17
15	證券承銷商包銷有價證券，原則上包銷總金額之上限為何?	108年第一季15,107年第四季14,101年第一季45,99年第二季41,96年第二季34
17	關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？	108年第一季17,105年第四季8
18	公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露?　I.買回股份之目的,II.買回股份方式,III.預期收益,IV.預計買回期間	108年第一季18,98年第四季23,98年第三季45,98年第二季23
19	下列何者依現行法令屬豁免證券者?	108年第一季19,107年第四季8,106年第一季16
20	證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經金融監督管理委員會核准，不得為：	108年第一季20,99年第一季24,95年第三季39
21	信託業可申請兼營下列哪些業務?	108年第一季21,97年第四季45,96年第三季37
22	得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限?	108年第一季22,106年第二季13,101年第一季8,99年第四季30
23	有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何?	108年第一季23,96年第二季46
24	依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：	108年第一季24,99年第二季38,96年第一季40
25	轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣?	108年第一季25,99年第四季8,99年第二季11,95年第一季13
26	發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：	108年第一季26,106年第三季26,105年第一季30
27	公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?	108年第一季27,104年第二季27
29	在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少?	108年第一季29,102年第四季41,100年第一季68,99年第一季64
30	依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則：公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報?	108年第一季30,101年第三季27,99年第三季53,99年第二季58,98年第一季60
31	下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?	108年第一季31,98年第三季58,96年第三季53
32	證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有：競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售等四種。其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售?	108年第一季32,98年第四季58,98年第三季57
33	在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非?	108年第一季33,99年第三季66,99年第二季69,96年第三季84
35	被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?	108年第一季35,104年第二季50,96年第三季87
38	曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?	108年第一季38,105年第四季36,99年第一季78,97年第四季75,96年第二季90
39	所謂除權參考價，即以：	108年第一季39,105年第三季36,105年第二季35
40	上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經向主管機關申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣?	108年第一季40,98年第二季72,95年第三季92
42	申請上櫃之公開發行公司，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數，至少應有幾人才符合上櫃標準?	108年第一季42,99年第三季89
44	上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?	108年第一季44,104年第四季48,99年第四季92
45	有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?	108年第一季45,107年第二季34,102年第一季39,98年第四季76,96年第三季63
46	透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為：	108年第一季46,106年第三季41
47	證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限?	108年第一季47,101年第一季75,99年第四季94,99年第一季94
48	證券商辦理有價證券買賣融資融券業務，對客戶所留存之融券保證金，得為如何之利用?	108年第一季48,97年第三季95