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 下為本資料庫考題頻率分析表 :

來自歷屆考題狀況分析

 

108年第二季期貨交易法規



 
1 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確?

108年第二季1,101年第四季1,101年第二季1

 

3 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商: 甲.處罰違約金;乙.停止或限制交易;丙.終止契約;丁.除名

108年第二季3,98年第三季8,96年第二季4

 

4 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者正確?

108年第二季4,96年第四季9

 

5 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?

108年第二季5,107年第一季22,106年第四季43,105年第一季41,97年第一季10,96年第二季33,95年第一季27

 

6 依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?

108年第二季6,102年第二季45,101年第四季29,101年第一季49,99年第二季27

 

7 有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?

108年第二季7,106年第二季22,103年第一季41,102年第一季43

 

10 期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交下列何種款項?

108年第二季10,98年第二季29

 

11 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時,得免參加職前訓練?

108年第二季11,108年第一季44

 

12 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.會計師查核簽證;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認

108年第二季12,105年第四季16,105年第二季17,102年第二季6,101年第一季8,99年第四季11

 

13 期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途,其運用以下列何者為限? 甲.銀行存款;乙.購買國庫券;丙.購買政府債券;丁.購買股票

108年第二季13,100年第二季12

 

14 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?

108年第二季14,106年第三季16,104年第二季31,103年第三季24,100年第四季17,99年第四季45,98年第四季50,96年第二季35

 

15 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤?

108年第二季15,100年第四季25

 

16 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?

108年第二季16,108年第一季45,107年第三季46,106年第二季45,102年第三季40,99年第三季31

 

17 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理?

108年第二季17,105年第三季36,104年第四季47

 

18 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?

108年第二季18,98年第一季32,97年第二季23

 

19 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益;丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序

108年第二季19,107年第二季46,106年第四季49,103年第四季35

 

20 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?

108年第二季20,101年第一季40

 

21 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?

108年第二季21,108年第一季20,106年第二季10

 

22 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?

108年第二季22,103年第一季25,102年第一季20,99年第四季23,96年第三季22,95年第四季30,95年第三季35

 

23 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?

108年第二季23,107年第四季13,106年第四季23,106年第一季33,105年第四季32,102年第二季42,98年第一季49

 

24 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制? 108年第二季24,100年第三季25
25 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?

108年第二季25,107年第二季47,105年第二季43,104年第四季33,96年第三季41

 

26 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章則,下列那一單位不包括在內?

108年第二季26,106年第二季23,104年第三季48,103年第四季16

 

28 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤? 108年第二季28,107年第一季26
29 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?

108年第二季29,108年第一季19,101年第二季17

 

30 下列何者情況不需經受益人會議決議?

108年第二季30,98年第四季40

 

31 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商? 甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業

108年第二季31,106年第三季27,100年第四季19,99年第二季19,98年第一季19

 

34 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣:

108年第二季34,106年第四季5,106年第一季5,103年第三季7,100年第三季7

 

35 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者,期貨結算機構得採取下列何種處罰? 甲.罰金;乙.課以違約金;丙.撤銷資格

108年第二季35,106年第三季14,103年第三季14

 

36 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額,下列何者正確? 甲.不得少於新臺幣10億元;乙.兼營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣25億元;丙.不得少於新臺幣15億元;丁.兼營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣20億元

108年第二季36,107年第二季10,99年第四季5,98年第一季6

 

37 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?

108年第二季37,96年第二季24

 

38 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?

108年第二季38,106年第四季41,105年第三季27,103年第二季33,99年第二季24

 

39 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?

108年第二季39,105年第四季41

 

40 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?

108年第二季40,101年第二季47

 

41 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?

108年第二季41,106年第三季22,105年第四季19

 

43 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?

108年第二季43,103年第三季22,102年第三季25

 

44 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?

108年第二季44,106年第一季25,99年第一季46,96年第四季32

 

45 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?

108年第二季45,101年第三季34

 

46 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤?

108年第二季46,102年第四季44

 

47 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? 甲.招攬期貨交易人從事期貨交易;乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶;丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易;丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單

108年第二季47,106年第四季46

 

48 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨相同性質之業務? 甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計

108年第二季48,106年第四季40,103年第三季17

 

49 有關期貨經紀商透過複委託期貨商從事國外期貨交易業務之規定,下列敘述何者錯誤?

108年第二季49,106年第四季17

 

108年第二季期貨交易理論與實務

2 下列有關「期貨營業員」之敘述,何者有誤?

108年第二季2,106年第三季34,104年第一季4,103年第二季35,102年第二季29,100年第二季57

 

3 下列何者描述「競價公開」之意義有誤?

108年第二季3,102年第四季37,99年第二季5

 

4 提供客戶期貨交易諮詢服務且收取費用之專業投資顧問之英文簡稱為:

108年第二季4,108年第一季33,107年第二季3,95年第四季1,95年第三季54

 

5 甲期貨商執行委託單之後,將成交之委託轉給乙期貨商結算的作業,稱之為:

108年第二季5,104年第四季6,103年第四季31,103年第一季5,102年第一季6

 

7 若交易人下達以限價1,308.1買進9月黃金期貨,則下列那一價位一定不會成交?

108年第二季7,104年第四季38,103年第三季29,100年第三季68,95年第一季61

 

9 交易人以停損價為1,602.2買進黃金期貨,當委託單抵達交易所後的成交價順序為1,600.8、1,601.2、1,601.8、1,602.3、1,602.4、1,602.5、1,602,則該一委託單之成交價為:

108年第二季9,101年第四季9,98年第一季26,96年第一季17,95年第四季64

 

10 如果2020年8月30日為預定的避險期間了結日,下列何種到期月份的期貨契約為較適合的避險工具?

108年第二季10,107年第四季13,105年第一季13,100年第三季25,100年第一季69,99年第二季77,98年第一季85,

 

11 當期貨市場由正向市場轉為逆向市場時,其基差會如何變化?

108年第二季11,108年第一季14,104年第四季10,102年第三季11,98年第一季33,97年第四季72

 

12 日本進口商為規避美元升值之風險,須如何操作CME之日圓期貨?

108年第二季12,105年第四季41,103年第二季15,102年第二季42,100年第三季20,96年第二季76,96年第一季24,95年第二季26

 

13 以期貨契約構建避險部位,乃是利用期貨契約價格變動與現貨價格變動之間何種關係?

108年第二季13,106年第四季14,101年第三季37,100年第四季73,100年第二季72

 

14 下列對「正向市場」描述何者為正確? 甲.基差為負值;乙.亦稱為持有成本(Carrying Charge)市場;丙.期貨價格高於現貨價格;丁.遠月期貨契約價格高於近月期貨契約價格

108年第二季14,99年第三季26,98年第四季18

 

15 某甲進行多頭避險,基差應如何變化才會有利潤?

108年第二季15,107年第一季41,103年第四季14,101年第二季11,100年第三季22

 

16 日本的通貨膨脹率高於美國,如果預期此差距將擴大,則交易人應:

108年第二季16,104年第一季42,99年第四季28,95年第一季81

 

17 在價差(近期期貨價格-遠期期貨價格)為+5時,買入近期期貨並賣出遠期期貨,價差多少時平倉會獲利?

108年第二季17,106年第二季41,102年第二季46,100年第二季76,96年第三季33,95年第四季81,95年第一季80

 

18 賣空長期公債期貨契約3口,價格97-16,之後以95-24平倉,問此交易損益為何?

108年第二季18,104年第四季43,100年第四季32,99年第四季29

 

19 下列何者會造成在不同交易所交易之同一種期貨商品價格的差異?甲.地理位置;乙.交割品質的規定;丙.運輸成本 108年第二季19,107年第二季16
20 出售某項期貨合約之賣權具備:

108年第二季20,106年第三季46,106年第二季21,101年第二季41,100年第三季39,99年第四季34,99年第二季41

 

21 執行期貨選擇權之獲利為:

108年第二季21,106年第一季47,100年第三季88

 

22 下列何種交易不需要繳交保證金?

108年第二季22,100年第三季38,99年第三季39,97年第一季42

 

23 期貨賣權(Put)的Delta為-0.7,表示在其他情況不變下,期貨價格若上漲1元,期貨買權(Call)價格會:

108年第二季23,107年第三季20,107年第二季46,96年第二季34

 

25 我國臺指選擇權的契約乘數為:

108年第二季25,106年第三季25,104年第二季47,101年第一季94,99年第一季95

 

27 我國臺指選擇權與現行臺股期貨在結算上有那些不同之處?

108年第二季27,108年第一季27

 

28 假設所有公債部位市值為10億元,Duration為6.8,臺灣期貨交易所公債期貨之價格為92.375,其CTD債券之Duration為9.0,若欲使債券部位之Duration降至3.0,應如何操作臺灣期貨交易所公債期貨?

108年第二季28,101年第四季28

 

30 期貨商得依期交所規定之當日沖銷交易保證金計收方式,接受委託人期貨契約當日沖銷交易委託,另期交所會公告下列何項目,作為期貨商從事當日沖銷交易之依循?甲.期貨契約種類;乙.期貨契約到期交割月份;丙.交易時段 108年第二季30,107年第二季27
31 新商品之期貨契約是由那個單位設計?

108年第二季31,106年第二季4

 

32 若客戶原已持有5口9月歐元期貨的多頭部位,當他下達買進2口9月歐元期貨的委託單,則此一委託單是:

108年第二季32,105年第三季32

 

33 下列何者不是美國核准期貨契約必須滿足的條件?

108年第二季33,96年第二季56

 

34 期交所對客戶交易期貨所需保證金,會有明文規定,期貨商針對個別客戶,收取所需保證金之數額應為:

108年第二季34,106年第一季4,99年第三季56,99年第二季64,99年第一季7,98年第三季10,96年第三季60

 

35 CME因推出那一商品期貨而首先創下現金結算方式?

108年第二季35,107年第四季3,98年第三季2

 

36 停損限價(Stop Limit)委託買單,其委託價與市價之關係為:

108年第二季36,100年第四季56

 

37 下列那一交易所首先以S&P 500編製波動性指數(VIX)?

108年第二季37,101年第四季36,100年第四季12

 

38 所謂「Scale Down Buying」是指:

108年第二季38,95年第一季12

 

39 CME Group旗下的NYMEX係以交易下列何種期貨著名?

108年第二季39,102年第一季9,101年第四季8,101年第一季62,99年第一季68

 

40 CME的歐洲美元(Eurodollar)期貨契約規格為:

108年第二季40,105年第二季9

 

41 某企業在歐洲美元市場貸款,利率為LIBOR+1.5%,當時之LIBOR為5%,在賣出歐洲美元期貨避險,且期貨之基差維持不變情況下,其貸款利率:

108年第二季41,107年第四季17,107年第一季43,100年第二季29,99年第一季83

 

42 股價指數期貨所能規避之風險為:

108年第二季42,98年第二季38,98年第一季34,96年第四季21,96年第三季75

 

43 最小風險避險比例(最佳避險比例)的估計式為h,例如h= -0.5,試問「-」符號之意義為何?

108年第二季43,105年第四季13,105年第三季41,102年第一季45,101年第一季18,100年第二季71,99年第二季80,99年第一季33

 

44 依據歷史交易資料應用線性迴歸得到迴歸係數β為0.72。如果避險者擁有10單位的現貨部位,試問應賣空約幾口期貨契約?

108年第二季44,100年第四季69,96年第二季28

 

45 某一咖啡進口商在現貨價與期貨價分別為61.25與66.10時,以期貨來規避咖啡漲價的風險,最後在基差為-9.50時結平期貨部位,該避險操作之淨損益為:

108年第二季45,102年第三季17

 

47 當以中期公債期貨與長期公債期貨一買一賣以規避殖利率曲線斜率改變之風險時,必須如何操作才能將殖利率平行移動之風險排除?

108年第二季47,96年第三季36

 

49 買權的賣方與買方所面對的損益以及權利義務,下列何者有誤? 108年第二季49,106年第三季24,103年第四季47,100年第四季97,96年第三季38

 

108年第2次期貨商業務員資格測驗試題

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