命中率:

 以下為本資料庫考題頻率分析表 :

來自歷屆考題狀況分析

 

108年第二季投信投顧法規

1 下列何者非基金保管機構之業務項目?

108年第二季1,105年第二季44,101年第四季1

 

2 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格?

108年第二季2,101年第一季15

 

4 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商

108年第二季4,107年第一季4,102年第四季5,102年第三季8,99年第一季6,95年第三季7

 

5 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤?

108年第二季5,107年第四季3,107年第二季4,107年第一季3

 

6 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤?

108年第二季6,108年第一季8

 

7 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者?

108年第二季7,106年第二季50

 

8 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤?

108年第二季8,105年第三季48,104年第二季45

 

9 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確?

108年第二季9,101年第四季18,95年第四季13

 

10 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確?

108年第二季10,106年第二季22

 

11 全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?

108年第二季11,108年第一季29,107年第三季22

 

12 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確?

108年第二季12,108年第一季24

 

13 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告,置於何處以供查閱?

108年第二季13,108年第一季27

 

14 王先生原任某證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理,則其所受處分需滿幾年後始可擔任?

108年第二季14,102年第二季33

 

15 投信事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少?

108年第二季15,107年第三季34,106年第四季30,102年第一季32

 

18 投顧事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?

108年第二季18,106年第二季48,104年第四季33,95年第三季43

 

20 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確?

108年第二季20,108年第一季45

 

24 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,應具備幾年以上管理同類型基金或協助管理同類資產之經驗?

108年第二季24,102年第一季44

 

26 依投顧事業設置標準第五條規定,成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元?

108年第二季26,108年第一季38,102年第二季16,99年第四季18,99年第二季45

 

29 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務?

108年第二季29,107年第四季37

 

30 甲投信事業之董事李四,經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東,請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份,李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定?

108年第二季30,98年第三季17

 

31 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報?

108年第二季31,107年第三季35,107年第一季28,106年第一季29,105年第三季30,102年第二季31

 

33 投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非?

108年第二季33,101年第一季34,100年第一季49,99年第四季4

 

34 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,其規範何者正確?

108年第二季34,98年第三季38,97年第二季23,97年第一季17,96年第一季12

 

35 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約?

108年第二季35,104年第三季31,102年第三季4,102年第二季49,101年第一季47

 

36 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?

108年第二季36,105年第四季34,105年第一季8,102年第四季40,102年第一季33

 

38 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?

108年第二季38,104年第四季26,102年第三季31,100年第二季13,96年第三季16,96年第二季10

 

41 蔣君將五千萬元委任羅馬投顧公司全權投資,但約定全部投資於債券,羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債,請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元?

108年第二季41,106年第四季14

 

42 投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非?

108年第二季42,107年第四季19,100年第一季11,98年第四季16,98年第三季39,98年第一季27

 

43 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定,何者有誤?

108年第二季43,108年第一季12

 

45 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確?

108年第二季45,108年第一季11

 

47 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?

108年第二季47,97年第二季5

 

48 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?

108年第二季48,108年第一季3,106年第二季7,104年第四季6,98年第二季15

 

50 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者? 甲.有價證券自行買賣;乙.證券投資顧問業務提供有價證券推介建議;丙.全權委託投資業務;丁.依法經主管機關核准之有關業務;戊.有價證券經紀;己.有價證券承銷 108年第二季50,97年第三季2

 

108年第二季證券投資與財務分析

1 風險愛好者對每增加一單位風險,所要求的新增報酬率,會如何變化?

108年第二季1,99年第一季4,97年第三季22

 

2 封閉型與開放型基金的敘述,何者不正確? 甲.封閉型基金以淨值交易;乙.封閉型基金的規模不會改變,開放型則會;丙.封閉型基金可轉型成開放型基金;丁.開放型基金在集中市場交易、封閉型基金則否

108年第二季2,98年第一季6,96年第一季7

 

3 何種證券之持有人在公司辦理現金增資時,有優先認購新股之權利? 甲.認購權證;乙.普通股;丙.認股權證;丁.可轉換公司債

108年第二季3,102年第三季3

 

4 目前槓桿型ETF臺灣僅開放2倍槓桿,假設臺灣50指數今日收盤上漲1.5%,則理論上以臺灣50指數為追蹤標的之臺灣50正2ETF今日收盤的漲幅應為多少?

108年第二季4,108年第一季3

 

5 在其他條件不變下,當標的股票市價愈低時,則可轉換公司債的價值會:

108年第二季5,105年第三季4,99年第四季5

 

9 假設期望殖利率固定不變,債券愈趨近到期日時,下列敘述何者正確?甲.折價債券價格會趨近債券面額;乙.溢價債券價格會趨近債券面額;丙.溢價債券價格會遠離債券面額

108年第二季9,106年第三季7

 

11 依股利評價模式,若要求報酬率固定不變,對盈餘及股利每年維持相同之股票而言,其股價:

108年第二季11,95年第三季16

 

13 下列哪一項技術指標可以詳細計算出買進或賣出的點數位置?

108年第二季13,106年第一季12

 

17 新臺幣對美元貶值,以美元表示之GDP成長率:

108年第二季17,105年第一季15

 

18 若A股票的報酬率隨市場投資組合報酬率的移動而等量移上移下,該股票稱為:

108年第二季18,101年第三季17

 

20 影響股價變動的因素很多,攸關個別公司的盈餘與營收,一般被歸類為:

108年第二季20,96年第三季21

 

21 充分分散風險(Well-diversified)之投資組合,其期望報酬率為:

108年第二季21,99年第二季27

 

22 有關開放型共同基金的描述,何者不正確?

108年第二季22,96年第三季29

 

24 一般而言,投資債券型基金可預期獲得:

108年第二季24,97年第一季40

 

25 有關結構型商品的敘述,正確的有: 甲.又稱連動型債券;乙.股權連結商品及保本型商品皆屬於結構型商品;丙.保本型商品於商品到期時本金可以完全保障

108年第二季25,102年第二季20

 

26 下列哪一項目在財務報表中是列為資產或負債的附加科目?

108年第二季26,97年第一季45

 

27 若銷貨成本為$500,000,毛利率為25%,平均應收帳款為$100,000,則應收帳款週轉率等於:

108年第二季27,107年第四季42,107年第三季30,105年第一季43,99年第二季63,97年第三季44

 

28 品妍公司於X8年度曾出售一批不動產、廠房及設備,其原始成本為$500,000,出售時的累計折舊為$250,000,而售得之價款為$350,000。上述事項在間接法編製現金流量表中應如何列示?

108年第二季28,105年第三季42

 

30 取得轉投資事業之資本公積配股時,應如何列帳?

108年第二季30,106年第一季42,105年第四季42,102年第一季45,96年第四季67

 

33 計算一項產品損益平衡的銷售單位數時,不需考慮下列那一項目?

108年第二季33,107年第二季43,101年第四季46,97年第二季62,95年第三季62,95年第二季59

 

35 設甲產品之單位售價由$1調為$1.3,固定成本由$400,000增至$700,000,變動成本仍為$0.6,則損益兩平數量會有何影響?

108年第二季35,106年第四季34,104年第四季32,99年第四季54,98年第一季50

 

36 乙公司為甲公司100%持股之子公司。甲、乙兩公司全年流通在外之普通股股數分別為10,000股及3,000股。兩家公司皆未發行潛在普通股。合併每股盈餘為:

108年第二季36,98年第二季54

 

37 一公司目前的股價為$100,下一年度預計之每股盈餘為$4,假設投資人所要求之期望報酬率為8%,則該公司成長機會現值對股價的比率為:

108年第二季37,108年第一季40

 

38 假設你於一年前購得一股票,成本為$40,目前的價格為$43(已除息),而且你剛收到$3的現金股利,請問報酬率為多少?

108年第二季38,104年第三季38

 

40 將某一金額以下的支出一律作為費用支出,是合乎:

108年第二季40,98年第四季41,98年第三季41

 

41 下列有關流動性指數的敘述何者正確?

108年第二季41,99年第四季64

 

42 將信用條件由1/10,n/30改為1/15,n/30,假設其他因素不變,則預期應收帳款週轉率將:

108年第二季42,107年第二季39

 

43 下列哪些項目會出現在「權益變動表」? 甲.前期損益調整;乙.累積換算調整數(Translation Adjustment)

108年第二季43,102年第四季31

 

46 企業買回流通在外股票並再發行,如果買回價高於再發行價,下列何者帳面金額會下降?

108年第二季46,107年第四季46,104年第三季34,101年第三季33,97年第二季61,97年第一季53

 

47 雪見公司所生產的礦泉水每瓶售價$20,其中變動成本占80%,已知目前每年產量為40,000瓶,該公司剛好損益兩平,請問其固定成本約為多少?

108年第二季47,107年第二季45,107年第一季35

 

48 由貸款人(如銀行)借錢給出租人以協助其完成租賃契約的租賃稱為:

108年第二季48,99年第一季76

 

49 假設某公司有一設備,帳面金額為$60,000,公司將其出售,利益為$40,000,所得稅率為17%,試問此交易所產生之淨現金流入為: 108年第二季49,108年第一季50,102年第四季50

108年第二季證券交易相關法規

1 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東常會開會前幾日內,不得為之?

108年第二季1,107年第三季8,102年第四季1,97年第二季3

 

2 私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之多少?

108年第二季2,107年第二季4,107年第一季5

 

5 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?

108年第二季5,108年第一季6,107年第四季6,104年第四季18,104年第二季5,102年第三季13

 

6 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務?

108年第二季6,99年第三季40

 

7 下列敘述何者正確?

108年第二季7,107年第一季2,106年第二季12

 

8 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任?

108年第二季8,102年第二季1,102年第一季1,100年第一季30,99年第一季3,

 

10 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?

108年第二季10,99年第三季36

 

11 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤?

108年第二季11,102年第二季24,99年第四季41

 

12 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有?

108年第二季12,108年第一季13,105年第四季10,102年第二季12,100年第一季45,96年第二季22

 

15 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事多少比例以上同意行之?

108年第二季15,106年第二季16

 

16 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.撤銷簽證之核准;丁.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證

108年第二季16,108年第一季8,107年第三季22

 

17 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者?

108年第二季17,108年第一季9

 

19 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上?

108年第二季19,106年第二季5,104年第四季21,99年第一季47,98年第四季50

 

21 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應繳之交割結算基金為新臺幣多少元?

108年第二季21,101年第四季22,95年第一季46

 

22 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指:

108年第二季22,102年第三季20,101年第一季20,96年第二季15,95年第三季46

 

24 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券;乙.發行有關證券投資之出版品;丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金;丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資:

108年第二季24,107年第二季25

 

25 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告?

108年第二季25,106年第二季22

 

26 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?

108年第二季26,107年第二季29,107年第一季27,106年第四季27,104年第二季30,101年第一季56

 

27 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定,公開發行公司於取得或處分不動產、設備或其使用權資產,其交易金額達下列何項標準時,須洽請二家以上專業估價者估價?

108年第二季27,95年第二季55

 

28 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為30%(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之?

108年第二季28,102年第三季34

 

29 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?

108年第二季29,97年第四季60,96年第一季54,95年第一季87

 

30 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送至股務代理機構?

108年第二季30,107年第一季34

 

31 國庫券屬於以下哪一類金融商品?

108年第二季31,105年第四季29,104年第三季26

 

33 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書,應於增資案經向主管機關申報生效後幾日內,向證交所申請上市,方得在證交所上市買賣?

108年第二季33,108年第一季40,98年第二季72,95年第三季92

 

34 有關認購(售)權證之敘述,下列何者為是?

108年第二季34,102年第二季34

 

36 曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?

108年第二季36,108年第一季38,105年第四季36,99年第一季78,97年第四季75,96年第二季90

 

41 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後,欲申請變更買賣申報,除下列何者外,均應先撤銷原買賣申報,再重新申報?

108年第二季41,104年第四季43,100年第一季78,99年第四季76,95年第四季91,

 

42 下列哪家公司有可能上櫃?

108年第二季42,108年第一季43

 

43 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率?

108年第二季43,100年第一季93,95年第四季72

 

45 證券經紀商受託辦理上市證券標購,底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限?

108年第二季45,99年第一季88

 

46 以下對於後收型基金的敘述,何者錯誤?

108年第二季46,108年第一季49

 

47 目前證券交易稅為:

108年第二季47,99年第四季99,99年第一季97

 

48 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項? 108年第二季48,99年第一季98,97年第四季93

 

 

108年第2次投信投顧業務員資格測驗試題

108年第1次投信投顧業務員資格測驗試題

107年第4次投信投顧業務員資格測驗試題

107年第3次投信投顧業務員資格測驗試題

107年第2次投信投顧業務員資格測驗試題

107年第1次投信投顧業務員資格測驗試題

 

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