108年第3次證券商業務員資格測驗試題

命中率:

 下為本資料庫考題頻率分析表 :

 

來自歷屆考題狀況分析

 

108年第三季法規與實務

1 發起人於公司成立前或發行公司於發行前,對不特定人公開招募證券之行為稱為:

108年第三季1,105年第三季1

 

2 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?

108年第三季2,99年第二季30,98年第一季3

 

3 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散?

108年第三季3,105年第四季4

 

4 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何機關之核准?

108年第三季4,108年第一季4,107年第四季7,106年第二季18,106年第一季19,104年第一季3

 

5 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?

108年第三季5,107年第三季7,98年第二季31,98年第一季11

 

6 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告?

108年第三季6,107年第四季6,105年第三季3,98年第三季9

 

7 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報;公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報?

108年第三季7,105年第四季23,105年第二季19,98年第三季11

 

9 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?

108年第三季9,99年第二季19

 

10 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?

108年第三季10,107年第二季22,99年第一季43,98年第一季39

 

11 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布?

108年第三季11,106年第四季8,103年第四季13

 

12 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?

108年第三季12,107年第三季25,105年第二季25,100年第一季50

 

14 下列何者為證券交易法之立法目的:

108年第三季14,107年第一季15,106年第四季1

 

15 下列敘述何者正確?

108年第三季15,106年第四季3,99年第四季29

 

16 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確?

108年第三季16,107年第四季17,105年第四季3

 

18 公司分次發行新股時,應經董事會以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例同意之決議行之?

108年第三季18,108年第二季2

 

19 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行?

108年第三季19,108年第二季21,102年第四季16,102年第三季4,102年第二季13,99年第四季8

 

20 依「證券交易法」第一百五十七條規定,歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?

108年第三季20,104年第一季17

 

21 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按「證券交易法」之特別規定為之?

108年第三季21,100年第三季12

 

22 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元?

108年第三季22,107年第四季21,106年第一季10,105年第四季25,102年第二季8,100年第一季17

 

24 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少?

108年第三季24,99年第四季13,98年第三季41

 

25 對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確?

108年第三季25,106年第四季10,104年第一季11

 

26 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲.發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募

108年第三季26,107年第二季37,103年第四季42,103年第二季43,98年第二季53

 

27 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問會計師查核簽證之會計師是指: 108年第三季27,107年第一季27
28 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?

108年第三季28,103年第一季39,98年第二季51

 

29 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?

108年第三季29,108年第一季28

 

30 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?

108年第三季30,108年第一季41,107年第二季39,105年第四季29,104年第四季41

 

31 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?

108年第三季31,106年第四季46,106年第三季27,105年第二季29,105年第一季30,104年第三季44

 

36 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票,應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內,向櫃買中心提出?

108年第三季36,98年第三季92

 

38 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃買中心應如何處理? 108年第三季38,98年第四季73,98年第三季91
39 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

108年第三季39,103年第一季37,102年第四季27,100年第一季51

 

40 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為:

108年第三季40,107年第一季45,99年第四季57,99年第三季56,99年第一季56,97年第四季82

 

43 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?

108年第三季43,106年第二季29,106年第一季30

 

44 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報?

108年第三季44,106年第一季31,104年第三季33,102年第二季44,102年第一季30

,

45 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為:

108年第三季45,102年第四季49,100年第一季61,98年第四季68

 

46 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票?

108年第三季46,108年第一季35,107年第四季33,100年第一季66,99年第四季97,99年第三季89

 

47 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之?

108年第三季47,105年第四季49,104年第二季32,102年第二季47,100年第一季93

 

48 一般企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾50%之法人以外之記名股東人數不少於多少人?

108年第三季48,104年第一季47

 

49 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶?

108年第三季49,100年第四季99,99年第四季100,99年第一季72

 

50 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? 108年第三季50,107年第三季38,106年第四季43

108年第三季證券投資與財務

1 下列哪一項基金之風險最高?

108年第三季1,106年第二季4

 

2 2017年起臺灣證券交易所開放投資人可洽證券商辦理股票、ETF定期定額業務,目前開放的定期定額標的,何者為非?

108年第三季2,107年第二季4

 

3 小華以每股40元買入A股票1張,並以每股44元賣出,期間並收到其現金股利每股 1.5 元,請問小華得到的股利收益為何?

108年第三季3,107年第三季8

 

6 一般發行擔保公司債,擔保機構主要為:

108年第三季6,106年第二季8,98年第四季9

 

7 市場區隔理論認為到期收益率曲線會呈現何種形狀?

108年第三季7,105年第二季5

 

8 在產業生命週期中被稱為「金牛」之公司,意指此公司處於:

108年第三季8,108年第一季23,106年第二季10,100年第一季21

 

10 下列敘述何者不正確?

108年第三季10,99年第四季15,99年第二季17

 

12 下列何者較不受中央銀行公開市場操作的影響?

108年第三季12,104年第四季12

 

13 基本分析中的由上而下(Top-Down)分析法認為影響股價最重要的因素是:

108年第三季13,98年第三季35

 

14 其他條件相同,下列哪種事件最可能降低股票的本益比?

108年第三季14,107年第三季16

 

16 當股價出現橫向盤整的型態時,何種週期的移動平均線較具參考價值?

108年第三季16,107年第二季11,100年第四季16,100年第三季27

 

17 若甲公司股票在明年之可能報酬率分別為20%、30%,而其機率分別為0.3、0.7,則此甲股票明年之期望報酬率為:

108年第三季17,106年第一季16

 

18 若當證券甲的報酬率高於其平均報酬率時,證券乙亦有相同的傾向,則兩證券之相關係數為:

108年第三季18,102年第一季23

 

19 就技術分析而言,支撐水準(Support Level)的位置,通常表示:

108年第三季19,103年第一季19,100年第一季27,98年第一季19

 

20 當投資組合之個別證券的種類夠多時,則:

108年第三季20,106年第三季19,102年第四季21

 

22 在K線型態中,先陰後陽的相逢線(Meeting Lines)可視為:

108年第三季22,107年第一季21,99年第二季27

 

24 下列何者列有對債權人較為有利之條款? 甲.可轉換公司債;乙.可贖回公司債;丙.附認股權公司債

108年第三季24,108年第二季6,108年第一季7

 

26 將某一金額以下的支出一律作為收益支出,是合乎:

108年第三季26,104年第四季38,102年第一季28,100年第三季41

 

27 償還應付帳款將使流動比率:

108年第三季27,107年第二季27,106年第一季40

 

28 下列有關應收帳款之敘述,何者正確?

108年第三季28,107年第一季42,106年第四季35,103年第一季29,102年第一季29

 

29 將信用條件由 1/10,n/30 改為1/15,n/30,假設其他因素不變,則應收帳款週轉率將:

108年第三季29,106年第三季41,104年第二季39,104年第一季28

 

30 和平公司的存貨平均銷售期間為30天,應收帳款平均收帳期間為16天,應付帳款週轉天數為22天,則和平公司的營業循環為幾天?

108年第三季30,108年第二季34,108年第一季31

 

31 下列何者屬於現金流量表中的籌資活動?

108年第三季31,108年第一季44,107年第一季31,105年第三季32,104年第四季43,103年第三季29

 

32 在間接法編製的現金流量表中,應單獨揭露哪些項目之現金流出?

108年第三季32,108年第一季45,106年第一季30,105年第二季32

 

33 採權益法評價之長期投資,若取得其現金股利,應借記現金,並貸記:

108年第三季33,107年第三季44,107年第一季45,102年第二季40,100年第四季60

 

34 玉里公司20X1年初購入機器一台,成本$190,000,估計殘值$10,000,可使用5年,採年數合計法提折舊,則至20X3年底累計折舊為:

108年第三季34,99年第一季62

 

36 現金週轉率係指下列何項比率?

108年第三季36,108年第一季29,105年第三季36,103年第一季41,102年第三季34,99年第一季68

 

38 普通股每股損失$2,分配20%股票股利將使每股損失:

108年第三季38,107年第四季49,100年第三季62

 

39 下列何者會影響盈餘的品質? 甲.會計政策;乙.物價水準波動;丙.損益之組成;丁.公司治理

108年第三季39,107年第三季50

 

42 酸性測驗比率係指:

108年第三季42,108年第一季40,102年第三季27,100年第三季69

 

44 在間接法下折舊是加在淨利上,以計算來自何種活動之現金流量?

108年第三季44,107年第三季43,103年第四季36,103年第二季39,98年第一季53

 

46 下列何者不是產生稅前會計所得與課稅所得差異之原因?

108年第三季46,105年第三季45

 

47 潮州公司的股價為40元,每股股利為4元,則其股利收益率為:

108年第三季47,108年第二季45

 

48 下列何者將使未提撥保留盈餘增加?

108年第三季48,108年第二季46

 

49 每股盈餘之計算公式為: 108年第三季49,107年第三季38,105年第三季38

 

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