108年第4次證券商業務員資格測驗試題

命中率:

 下為本資料庫考題頻率分析表 :

 

來自歷屆考題狀況分析

 

108年第四季法規與實務

1 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為?

108年第四季1,107年第三季3,106年第二季1,101年第三季1,100年第三季31

 

3 下列那一種不是「證券交易法」第18條所稱證券服務事業?

108年第四季3,107年第三季2,106年第三季1

 

4 依「證券交易法」之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會? 108年第四季4,98年第四季3
5 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經何者通過?

108年第四季5,104年第三季4,100年第四季32

 

7 下列何者非為內線交易之行為主體?

108年第四季7,107年第一季6,101年第一季14,100年第三季40,98年第一季12

 

8 下列敘述何者錯誤?

108年第四季8,104年第四季6

 

9 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時:

108年第四季9,107年第二季11,98年第四季15

 

10 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?

108年第四季10,106年第二季14,102年第一季10,100年第三季44

 

11 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為上限?

108年第四季11,100年第三季24,100年第一季26,99年第一季50

 

13 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?

108年第四季13,108年第二季11,102年第三季12,99年第四季46,99年第一季20,98年第三季99

 

15 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?

108年第四季15,103年第三季22,100年第一季47,99年第一季21,98年第一季22

 

16 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤?

108年第四季16,99年第二季22

 

17 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應於最近一次股東會報告?

108年第四季17,107年第四季3,101年第四季1,98年第三季2

 

19 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為?

108年第四季19,105年第四季5,102年第二季3,101年第一季9

 

23 下列何者並非證券商得經營之業務?

108年第四季23,107年第二季9,101年第一季20,100年第四季17,100年第一季18

 

24 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?

108年第四季24,107年第一季19,105年第四季12,101年第一季21

 

25 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那種文件分送各委託人?

108年第四季25,107年第二季10

 

26 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為:

108年第四季26,108年第一季39,104年第四季39,104年第一季41

 

27 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件?

108年第四季27,102年第三季40,102年第一季37,98年第三季56

 

28 下列何者非槓桿型及反向型ETF之項特性?

108年第四季28,108年第二季27,107年第二季28

 

29 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:

108年第四季29,108年第二季28,107年第三季41,105年第三季46,104年第二季27,104年第一季28

 

30 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?

108年第四季30,98年第一季57

 

31 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:

108年第四季31,107年第一季33,106年第二季32,103年第一季42,102年第四季34,101年第一季84

 

32 下列何種人員不得進入集中交易市場?

108年第四季32,108年第一季45,98年第二季89

 

34 公開發行公司申請普通股及特別股合併申請上櫃時,其普通股及各種特別股申請櫃檯買賣股份面值總額分別應達多少金額以上?

108年第四季34,101年第一季68

 

35 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任?

108年第四季35,108年第二季46,107年第三季37,105年第四季37,99年第二季95

 

36 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣?

108年第四季36,108年第二季47,107年第三季46,106年第四季37,105年第三季37,98年第四季99

 

37 融券的成本不包括:

108年第四季37,102年第二季37

 

39 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告?

108年第四季39,106年第三季26,106年第一季27

 

40 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?

108年第四季40,108年第一季27,101年第四季41,101年第一季54

 

41 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?

108年第四季41,108年第三季29,108年第一季28

 

42 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務代理機構外,所委託之人數不得超過:

108年第四季42,108年第二季41,108年第一季29,105年第三季29,104年第三季29

 

43 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?

108年第四季43,104年第三季31,103年第一季41,101年第三季40

 

45 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶?

108年第四季45,108年第二季31,103年第二季30,101年第一季64

 

46 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:

108年第四季46,108年第二季29,106年第二季42,105年第四季42,104年第三季30,100年第三季58

 

47 推薦證券商之股票上櫃買賣者,僅需具備哪種資格?

108年第四季47,105年第四季48,104年第二季33,101年第四季47

 

48 證交所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位?

108年第四季48,107年第四季43,107年第一季47,105年第二季50,105年第一季36,104年第四季46

 

49 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確?

108年第四季49,107年第一季41

 

50 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之? 108年第四季50,107年第一季42

 

108年第四季證券投資與財務

2 在景氣蕭條時期,利率會走跌,慢慢地投資意願會增加,此時股價會開始上揚,反之亦然。此種影響股價的方式屬於:

108年第四季2,102年第四季7

 

3 投資人在一指定到期日前有權利以約定執行價買入所持有之資產的金融商品稱為:

108年第四季3,106年第三季2

 

5 一般發行擔保公司債,擔保機構主要為:

108年第四季5,108年第三季6,106年第二季8,98年第四季9

 

6 下列敘述何者不正確?

108年第四季6,108年第三季10,99年第四季15,99年第二季17

 

7 下列何者列有對債權人較為有利之條款?甲.可轉換公司債;乙.可贖回公司債;丙.附認股權公司債

108年第四季7,108年第三季24,108年第二季6,108年第一季7

 

9 央行何種政策會使貨幣供給減少?

108年第四季9,107年第三季17,107年第一季16,106年第一季9

 

10 臺幣對美元貶值所造成的影響,以下何者不正確?

108年第四季10,106年第一季12

 

11 所謂OBV是:

108年第四季11,107年第四季9,105年第二季17,100年第三季30,98年第二季31

 

12 逃逸缺口(Runaway Gap)通常出現在一波行情(無論上漲或下跌)的?

108年第四季12,107年第三季20,107年第二季10,102年第四季19,102年第二季19,99年第四季26

 

13 何者為效率市場的定義? 108年第四季13,108年第二季23
14 目前臺灣掛牌交易之反向型ETF倍數為可放空幾倍?

108年第四季14,108年第二季16,107年第四季15

 

15 2017年起臺灣證券交易所開放投資人可洽證券商辦理股票、ETF定期定額業務,目前開放的定期定額標的,何者為非?

108年第四季15,108年第三季2,107年第二季4

 

16 哪一種金融工具有隱含選擇權?

108年第四季16,104年第一季5,102年第四季5,99年第三季5,99年第一季3,98年第二季7

 

17 市場區隔理論認為到期收益率曲線會呈現何種形狀?

108年第四季17,108年第三季7,105年第二季5

 

18 GDP是衡量:

108年第四季18,103年第二季11,102年第一季19

 

20 某上市公司之股票發行量為1,000萬股,股價45元,本益比為15倍,該公司年度盈餘等於?

108年第四季20,108年第三季25

 

21 中央銀行的公開市場操作不會影響下列哪項?

108年第四季21,105年第二季15

 

22 在技術分析中,股價移動平均線代表某一個時段中,投資人的:

108年第四季22,106年第一季14,105年第二季20

 

23 一般而言,股價波動性對理性投資人的意涵在於:

108年第四季23,98年第一季16

 

25 依資本市場線(CML),風險規避程度很低的投資人,為了效用極大化,會採取下列何種策略?

108年第四季25,106年第四季25,106年第二季24,98年第四季36,98年第三季21

 

26 連續多年或多期財務報表間,相同項目或科目增減變化之比較分析,稱為:

108年第四季26,105年第四季40,104年第二季26,102年第二季27,102年第一季26

 

27 下列有關流動性指數的敘述何者正確?

108年第四季27,99年第四季52

 

29 在間接法下折舊是加在淨利上,以計算來自何種活動之現金流量?

108年第四季29,108年第三季44,107年第三季43,103年第四季36,103年第二季39,98年第一季53

 

30 南平公司106年度純益$320,000,其他有關資料如下:折舊$85,000,預收租金減少數$15,000,出售不動產、廠房及設備損失$40,000,支付現金股利$140,000,銀行借款$509,000。則由營業活動產生之現金淨流入為何?

108年第四季30,108年第三季45

 

31 依員工認股計畫買回之庫藏股,若逾期未轉讓予員工則應如何處理?

108年第四季31,107年第一季46,106年第一季32,105年第二季48,102年第一季37,99年第二季61

 

32 如有跡象顯示資產可能發生減損時,下列何項資產需進行減損測試?

108年第四季32,104年第一季37,98年第三季60

 

33 因市場利率變動而使金融工具之未來現金流量產生波動之風險稱為:

108年第四季33,105年第二季36,103年第一季35

 

34 依據國際財務報導準則第7號「金融工具:揭露」,市場風險不包括下列何者?

108年第四季34,106年第四季41,103年第二季42,103年第一季33

 

35 發行公司債取得現金,會使得發行公司的:

108年第四季35,108年第二季43

 

37 下列哪些屬於綜合損益表上營業外費用的一種?

108年第四季37,106年第四季49

 

38 公司採用完工比例法或全部完工法,工程結束後,何者會使其累計每股盈餘較大?(假設不考慮稅,且其他條件不變下)

108年第四季38,106年第二季50,102年第三季38,101年第三季50

 

39 共同比(Common-size)財務報表中會選擇一些項目作為100%,這些項目通常包括:甲.總資產;乙.權益;丙.銷貨總額;丁.銷貨淨額

108年第四季39,98年第三季44,98年第一季41

 

40 武塔公司本年度存貨週轉率比上期增加許多,可能的原因為:

108年第四季40,105年第二季43,104年第三季35,99年第三季47,98年第一季50

 

41 在公司營業呈穩定狀況下,應收帳款週轉天數的減少表示:

108年第四季41,107年第二季40,106年第一季27,104年第一季35,102年第二季33,99年第二季48

 

42 企業編製財務預測時採用的「基本假設」,是指企業針對關鍵因素未來發展的何種結果所作的假設? 108年第四季42,107年第三季30
44 資產(商譽除外)如未依法令規定辦理重估價,當減損損失迴轉時應:

108年第四季44,98年第一季58

 

45 公司發放股票股利將使:

108年第四季45,103年第四季39,103年第三季44,99年第四季60

 

47 財務槓桿指數大於1,則:

108年第四季47,108年第一季35,107年第一季36

 

48 宣告現金股利對總資產報酬率之影響為:

108年第四季48,107年第四季44,107年第二季48,104年第四季36

 

50 下列何者會使保留盈餘增加? 108年第四季50,106年第四季50,103年第一季48,103年第一季48

 

 

 

 

 

 

 

 

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